Manual de cumprimento normativo e responsabilidade penal das pessoas jurídicas - 2ª Edição | 2019

Edição: 2ª Edição
Autor: Eduardo Saad Diniz (Coordenador) | Rafael Mendes Gomes (Coordenador)
Acabamento: Brochura
ISBN: 9788594773784
Data de Publicação: 03/09/2019
Formato: 23 x 16 x 4 cm
Páginas: 671
Peso: 0.954kg

Sinopse

1.1. O delito de empresa como delito estrutural . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
1.2. A escolha racional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
1.3. Do street crime ao corporate crime . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
1.4. Lições para a construção dos programas de compliance (valoração) . . . . . . . . . . . . . . . . 73
2. PROGRAMAS DE COMPLIANCE, RESPONSABILIDADE PENAL INDIVIDUAL E RELAÇÃO COM ALGUMAS FIGURAS DELITIVAS . . . . . 76
3. A INFRAÇÃO DO DEVER DE VIGILÂNCIA COMO DELITO . . . . . . . 78

4. PROGRAMAS DE COMPLIANCE E RESPONSABILIDADE PENAL DAS PESSOAS JURÍDICAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
4.1. Modelos de imputação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
4.1.1. Modelo da heterorresponsabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
4.1.2. Modelos de autorresponsabilidade ou de culpabilidade de empresa . . . . . . . . . . . . . . . . . 83
4.2. Tipos de sanções: corporações racionais, reincidentes e perigosas . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
5. O ART. 31 BIS DO CÓDIGO PENAL E A AVALIAÇÃO DA EFETIVIDADE DOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE . . . . . . . . . . . . . 92
5.1. Programas de compliance como expressão do devido controle (art. 31 bis.1 2o) . . . . . . . 93
5.2. O teste de devido controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
5.3. Programas de compliance e administradores (art. 31 bis.1 1o) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102
6. OS PROGRAMAS DE COMPLIANCE E A DETERMINAÇÃO DA SANÇÃO NO CP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
6.1. Circunstâncias atenuantes e gestão da crise (protocolos de reação) . . . . . . . . . . . . . . . 104
6.2. Programas de compliance e escolha da sanção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
6.2.1. Empresas de economia legal não perigosa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
6.2.2. Empresas de economia legal perigosas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
7. DUE DILIGENCE NAS AQUISIÇÕES DE EMPRESAS E ART. 130.2 CÓDIGO PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
8. OS GRUPOS DE EMPRESAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
9. PROGRAMAS DE COMPLIANCE E DIREITO PROCESSUAL PENAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117
CUMPRIMENTO NORMATIVO, CRIMINOLOGIA E RESPONSABILIDADE PENAL DAS PESSOAS JURÍDICAS

Eduardo Saad-Diniz
LIÇÃO III

FUNDAMENTO E ESTRUTURA DOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE

Adán Nieto Martín

1. O PROCESSO DE PADRONIZAÇÃO DOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
1.1. As fontes da padronização . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
1.2. Padronização e devido controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
1.3. Certificação dos programas de compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 136
1.4. Aprovação administrativa e consultas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
1.5. Ações coletivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
2. FUNDAMENTOS DOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE . . . . . . . . . . 142
2.1. Programas de Compliance orientados a valores e programas de Compliance baseados
na vigilância e o controle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142
2.2. “Uso cosmético”, falta de taxatividade e legitimação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144
3. ELEMENTOS COMUNS AOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE . . . . 149
3.1. Estrutura dos programas de compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
3.2. Critérios de qualidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

FUNDAMENTO E ESTRUTURA DOS PROGRAMAS DE

CUMPRIMENTO NORMATIVO

Ana Luiza de Sá
LIÇÃO IV

CÓDIGO DE ÉTICA, AVALIAÇÃO DE RISCOS, EDUCAÇÃO E TREINAMENTO

Adán Nieto Martín

1. OS CÓDIGOS DE ÉTICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
1.1. Conceito e funções . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163
1.2. Código de ética e cultura corporativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166
1.3. Código de ética e políticas de empresa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
1.4. Código de ética e negociação coletiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169
1.5. Redação e conteúdos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171
1.6. Códigos de ética e direito do trabalho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
1.7. Destinatários . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
2. SANÇÕES DISCIPLINARES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 177
3. AVALIAÇÃO DE RISCOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
3.1. Procedimento de análise de riscos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
3.2. Documentação (mapa de riscos) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 188
4. EDUCAÇÃO E TREINAMENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 189
CÓDIGO ÉTICO, AVALIAÇÃO DE RISCO E FORMAÇÃO

Rafael Mendes Gomes
LIÇÃO V

A DELEGAÇÃO COMO MECANISMO DE PREVENÇÃO E DE

GERAÇÃO DE DEVERES PENAIS
Juan Antonio Lascuraín Sánchez

1. INTRODUÇÃO: A IMPORTÂNCIA DA DELEGAÇÃO . . . . . . . . . . . . . 200
2. A DELEGAÇÃO COMO FONTE DE DEVERES PENAIS: A
RESPONSABILIDADE POR OMISSÃO DE DELEGANTE E DELEGADO . . 202
2.1. A imputação de resultados a omissões . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202
2.2. Fontes do dever de garantia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
2.3. Efeitos da delegação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204
2.4. Requisitos da delegação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
3. MAS O QUE SE DELEGA? DE QUE É GARANTIDORA A EMPRESA? . . . 209
4. A DELEGAÇÃO COMO EXERCÍCIO DE DEVIDO CONTROLE . . . . 211
5. A PARTICIPAÇÃO POR OMISSÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 214
6. A RESPONSABILIDADE PENAL POR OMISSÃO NA EMPRESA:
ALGUMA CONCLUSÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 218

A DELEGAÇÃO COMO MECANISMO DE PREVENÇÃO E DE GERAÇÃO DE DEVERES PENAIS

Artur de Brito Gueiros Souza
LIÇÃO VI

A INSTITUCIONALIZAÇÃO DO SISTEMA DE COMPLIANCE

Adán Nieto Martín

1. O PAPEL DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . 231
1.1. O Conselho tem a obrigação de implantar um programa de compliance? . . . . . . . . . . 231
1.2. As funções do conselho e do comitê de auditoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
2. OS ÓRGÃOS DE COMPLIANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
2.1. Independência hierárquica e tipologia dos órgãos de compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . 237
2.2. A independência funcional: competências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 240
2.3. Responsáveis de ética ou de compliance (compliance officer) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242
2.4. Funções dos órgãos e responsáveis por compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 244
2.5. Perfil profissional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
3. INSTITUCIONALIZAÇÃO EM PEQUENAS EMPRESAS . . . . . . . . . . . 247
A INSTITUCIONALIZAÇÃO DO SISTEMA DE CUMPRIMENTO

João Daniel Rassi
LIÇÃO VII

WHISTLEBLOWING E CANAIS INSTITUCIONAIS DE DENÚNCIA

Beatriz García Moreno

1. FUNÇÕES DO CANAL DE DENÚNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
2. EVOLUÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260
2.1. A era da False Claims Act: o whistleblower como caçador de recompensas . . . . . . . . . . 261
2.2. A era Post-Watergate: o whistleblower como ethical resister . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 261
2.3. A era compliance: o whistleblower no setor privado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 263
3. WHISTLEBLOWING NO DIREITO INTERNACIONAL E
COMPARADO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
4. CONSTRUÇÃO DO CANAL DE DENÚNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 267
4.1. Legitimação para o uso do canal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268
4.2. A gestão do canal: canais internos vs. canais externos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269
4.3. Canais para Comunicar a Denúncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271
4.4. Âmbito material do canal: comportamentos suscetíveis de denúncia . . . . . . . . . . . . . . 271
4.5. Denúncia de irregularidades: obrigação ou direito? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273
4.6. Denúncias falsas e denúncias de má fé . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277
4.7. O tratamento da identidade do denunciante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 278
5. A PROTEÇÃO DO DENUNCIANTE FRENTE A REPRESÁLIAS . . . . . 279
5.1. Proteção pelo Direito Constitucional e Trabalhista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 280
5.2. Proteção pelo Direito Penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282
5.3. Programas de Anistia e outros incentivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283

WHISTLEBLOWING E CANAIS INSTITUCIONAIS DE DENÚNCIA

Mário Vinícius Classen Spinelli
LIÇÃO VIII
INVESTIGAÇÕES INTERNAS
Adán Nieto Martín

1. DEFINIÇÃO E CLASSES DE INVESTIGAÇÕES INTERNAS . . . . . . . . 293
2. FASES DA INVESTIGAÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
2.1. A fase preliminar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
2.2. A abertura da investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
2.2.1. Existe uma obrigação de realizar uma investigação interna? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298
2.2.2. Competência para decidir pela abertura da investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300
2.2.3. A direção da investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
2.2.4. Mandato e plano da investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 302
2.2.5. A equipe da investigação e controle da informação (need to know) . . . . . . . . . . . . . . . . . 303
2.3. A realização da investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305
2.3.1. Os riscos penais das investigações internas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305
2.3.2. A busca de informação externa à empresa: a inteligência corporativa . . . . . . . . . . . . . . . 306
2.3.3. Documentos da entidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 307
2.3.4. Medidas de investigação, direito à intimidade e sigilo das comunicações . . . . . . . . . . . . 308
2.3.5. Análises forenses e rastreabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313
2.3.6. As entrevistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314
2.3.6.1.Problemas jurídicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 314
2.3.6.2.Problemas práticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319
2.3.7. Medidas cautelares no transcurso da investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319
2.3.8. Os direitos de defesa durante a investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320
2.4. Resultados e consequências da investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
3. INVESTIGAÇÕES INTERNAS E PROCESSO PENAL . . . . . . . . . . . . . . 321
3.1. Os incentivos do direito penal à realização de investigações internas e seus riscos . . . . 321
3.2. A confissão da pessoa jurídica (art. 787.8 LECrim) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 325
3.3. As investigações internas como parte do direito de defesa da pessoa jurídica . . . . . . . . 327
3.4. Limites às investigações internas que coincidem com o processo penal . . . . . . . . . . . . 328
3.5. A proteção da informação gerada mediante uma investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329
3.5.1. A extensão do segredo profissional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
3.5.2. Self-evaluation privilege e investigações internas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 332
3.6. A produção de provas pela pessoa jurídica no processo penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 333

INVESTIGAÇÕES INTERNAS
Priscila Akemi Beltrame
LIÇÃO IX

A RESPONSABILIDADE PENAL INDIVIDUAL PELOS

DELITOS DE EMPRESA
Juan Antonio Lascuraín

1. INTRODUÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 345

2. CRITÉRIOS PARA A IMPUTAÇÃO DE RESPONSABILIDADE
PENAL INDIVIDUAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 348
2.1. A autoria por omissão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 349
2.2. A responsabilidade do representante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351
2.3. A participação por omissão . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 354
2.4. A participação de terceiros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
3. A RESPONSABILIDADE PENAL DOS ADMINISTRADORES . . . . . . 356
3.1. O administrador como garante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 356
3.2. O administrador como partícipe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 360
3.3. A responsabilidade pelo mero descumprimento do dever de vigilância . . . . . . . . . . . . 362
3.4. As decisões colegiadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 363
4. A RESPONSABILIDADE DOS ÓRGÃOS EXECUTIVOS . . . . . . . . . . . 366
5. A RESPONSABILIDADE PENAL DOS ÓRGÃOS DE
ASSESSORAMENTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 368
6. A RESPONSABILIDADE DOS ÓRGÃOS DE COMPLIANCE . . . . . . . . 371
6.1. Funções de garantia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 371
6.2. Outras funções . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 374
7. ALGUMAS CONCLUSÕES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
A RESPONSABILIDADE PENAL INDIVIDUAL PELOS

DELITOS DA EMPRESA
Débora Motta Cardoso

PARTE ESPECIAL
LIÇÃO X

A PREVENÇÃO DA CORRUPÇÃO

Adán Nieto Martín

1. A CORRUPÇÃO COMO RISCO EMPRESARIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388
2. OS DELITOS DE CORRUPÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
2.1. O suborno de funcionários públicos nacionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 390
2.1.1. O conceito de funcionário público . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 392
2.1.2. A vantagem indevida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393
2.1.3. O comportamento do funcionário público . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 395
2.1.4. A entrega de presentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 397
2.1.5. A dinâmica da corrupção e da corrupção subsequente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 397
2.2. Corrupção de funcionários públicos estrangeiros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 398
2.2.1. O delito de corrupção nas transações econômicas internacionais (art. 445 do Código
Penal) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 399
2.2.2. Foreign Corrupt Practices Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 404
2.2.3. Bribery Act . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 407
2.3. Casos problemáticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 408
2.3.1. Os pagamentos de facilitação ou de engraxe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 408

2.3.2. Gastos promocionais e de boa-fé . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411
2.3.3. Presentes e atenções . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 412
2.3.4. O direito local como causa de justificação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 414
2.3.5. Mecenato e sponsoring . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 414
2.3.6. Pagamentos extorsivos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 416
2.4. A isenção da pena em caso de denúncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 416
2.5. Tráfico de influências . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
2.6. Corrupção entre privados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419
2.7. Consequências penais para a empresa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 422
3. AS LISTAS NEGRAS (EM ESPECIAL O SISTEMA DE
DEBARMENT DO BANCO MUNDIAL E A UE) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 426
4. ESTRATÉGIAS DE PREVENÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 432
4.1. Normas de conduta, formação e seleção de pessoal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433
4.2. Relações com os funcionários públicos (portas giratórias) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 435
4.3. Terceiros e Due Diligence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 437
4.3.1. Riscos legais derivados da atuação de terceiros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 438
4.3.2. O procedimento de devida diligência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441
4.4. Controle de ativos, prevenção de caixa dois e seleção de fornecedores . . . . . . . . . . . . . 445
(a) Fase de seleção e formalização de contratos: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448
(b) Fase de execução e pago do contrato: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 449
4.5. Contabilidade e auditoria interna . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 450

A PREVENÇÃO DA CORRUPÇÃO
Lucas Augusto Ponte Campos
LIÇÃO XI

PROGRAMAS DE COMPLIANCE EM DIREITO CONCORRENCIAL

Patricia Pérez Fernández

1. INTRODUÇÃO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 459
2. COMPORTAMENTOS ILÍCITOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460
2.1. Acordos de colusão ou cartéis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460
2.1.1. As condutas vedadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460
2.1.2. Causas de justificação e exculpação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 464
2.2. Acordos anticoncorrenciais em licitações públicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 466
2.3. Abuso de posição de domínio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 467
2.4. Os grupos de empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 470
2.5. A aplicação extraterritorial do direito concorrencial (ne bis in idem no âmbito
internacional) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 475
3. CONSEQUÊNCIAS JURÍDICAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 478
3.1. A política sancionadora do direito da concorrência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 478
3.2. Critérios de graduação das sanções administrativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 482
3.3. Incidência dos programas de compliance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 483
3.4. Demandas de ressarcimento de danos e prejuízos derivados de ilícitos
anticoncorrenciais (“aplicação privada”) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 485
3.5. Outras consequências jurídicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 488
4. A INVESTIGAÇÃO DOS ILÍCITOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490

4.1. Iniciação do procedimento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 490
4.2. Poderes de investigação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 492
4.2.1. Registros e interrogatórios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 492
4.2.2. Solicitação de informação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
4.2.3. Sigilo profissional dos advogados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 494
4.3. Desenvolvimento do procedimento e os direitos de defesa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 494
5. CONFECÇÃO E IMPLEMENTAÇÃO DE PROGRAMAS DE
COMPLIANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 498
5.1. Política de defesa da concorrência, formação e institucionalização . . . . . . . . . . . . . . . 498
5.2. Avaliação de risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 500
5.3. Procedimentos e controles internos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 502
6. COMPORTAMENTO EM FACE DE FISCALIZAÇÕES EM
MATÉRIA DE CONCORRÊNCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 504
7. OS PROGRAMAS DE LENIÊNCIA E SUA RELAÇÃO COM OS
PROGRAMAS DE COMPLIANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 506

PROGRAMAS DE CUMPRIMENTO
EM DIREITO DA CONCORRÊNCIA
Juliana Oliveira Domingues
Eduardo Molan Gaban
LIÇÃO XII

A PREVENÇÃO DA LAVAGEM DE DINHEIRO

Isidoro Blanco Cordero

1. A LEI 10/2010, DE 28 DE ABRIL, DE PREVENÇÃO DA LAVAGEM
DE DINHEIRO E DE FINANCIAMENTO AO TERRORISMO . . . . . . . . . . 527
2. ATIVIDADES EMPRESARIAIS SUSCETÍVEIS DE UTILIZAÇÃO
PARA A LAVAGEM DE DINHEIRO E O FINANCIAMENTO DO
TERRORISMO: OS SUJEITOS OBRIGADOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 529
3. RESPONSABILIDADE PENAL E ADMINISTRATIVA NA
LAVAGEM DE DINHEIRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 534
3.1. Responsabilidade penal de pessoas físicas e empresas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 534
3.2. Responsabilidade administrativa: infrações e sanções . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 536
3.3. Concorrência de sanções e vinculação com a ordem penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 537
4. OBRIGAÇÕES DAS EMPRESAS PARA EVITAR A LAVAGEM DE
DINHEIRO E O FINANCIAMENTO AO TERRORISMO . . . . . . . . . . . . . . 537
4.1. Obrigação de aplicar medidas de diligência devida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 537
4.1.1. Medidas de diligência devida normais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 538
4.1.1.1.Identificação formal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 538
4.1.1.2.Identificação do titular real . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 541
4.1.1.3.Propósito e índole da relação negocial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 544
4.1.1.4.Continuidade da relação negocial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 545
4.1.2. Medidas simplificadas de diligência devida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 545
4.1.3. Medidas reforçadas de diligência devida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 549
4.1.4. Pessoas com responsabilidade pública . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 551
4.2. Obrigações de informação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 554

4.2.1. Análise de risco e criação de um sistema de alertas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 554
4.2.2. Exame especial de operações . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 555
4.2.3. Comunicação por indício . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 557
4.2.4. Comunicação sistemática . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 558
4.2.5. Abstenção de execução . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 560
4.2.6. Colaboração com o serviço executivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561
4.2.7. Proibição de revelação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561
4.2.8. Conservação de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 562
4.3. Obrigação de aplicar medidas de controle interno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 565
4.3.1. Procedimentos de controle interno e análise de risco . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 565
4.3.2. Órgãos de controle interno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 568
4.3.2.1.Designação do representante ante o SEPBLAC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 568
4.3.2.2.Órgão de controle interno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 569
4.3.2.3.Unidade técnica para o tratamento e análise da informação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 570
4.3.3. Manual de prevenção de lavagem de dinheiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 570
4.3.4. Órgãos centralizados de prevenção . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 572
4.3.5. Exame externo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 573
4.3.6. Formação de empregados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 574
4.3.7. Proteção dos denunciantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 575
4.3.8. A contratação de empregados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 576
5. OUTROS ASPECTOS DE INTERESSE PARA O COMPLIANCE
DOS SUJEITOS OBRIGADOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 577